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　　一、自然垄断的含义及其该领域的现状
　　现代经济学对自然垄断的理解基本上是在规模经济层面上理解的。而对自然垄断的新认识始于对范围经济。目前，在发达国家的微观经济学和产业组织学教科书中对自然垄断的定义基本上都是建立在规模经济和范围经济基础上的。如萨缪尔森和诺德豪斯在其《经济学》教科书中提出：“当存在着如此强有力的规模经济或范围经济以致只有一个厂商能生存时，就会产生自然垄断。”由此可见，当代经济学界在自然垄断的认识基本上是在规模经济和范围经济基础上来理解的。
　　当今的自然垄断企业一般具有以下的技术经济特征：（1）网络性。自然垄断行业一般要有一个完整统一的网络才能提供服务。（2）规模经济和范围经济效应非常显著。在强自然垄断行业，平均成本和边际成本随着产量增加而大幅度降低，以至于在既定的市场需求下，一家厂商足以提供全部产量。（3）关联经济效益显著。自然垄断行业提供服务时往往要求各工序间紧密而稳定的衔接，相对于不同企业分别完成各工序的作业，垂直一体化的产业组织更具有经济效率。（4）存在大量沉没成本。自然垄断行业的初始成本是十分巨大的，由于资产的专用性，大量成本投入该领域则很难收回（指企业不持续经营时），也很难改变用途。（5）普遍服务性。多数自然垄断行业提供的产品具有普遍服务性特征，表现在其需求弹性小，与居民日常生活息息相关。
　　在自然垄断行业，国有经济几乎都占到控制地位，在自然垄断行业广泛引入国有经济（即建立公有企业或国有企业）是一种治理自然垄断问题的方式。对于自然垄断领域国有企业在资本主义发展史上所起的关键作用，我们应给予公正评价：第一，启动国民经济，刺激私人消费；第二，克服私人垄断弊端，获得规模经济效益；第三，推动经济结构调整，实施国家产业政策；第四，赢得国际竞争优势。这些作用，发达国家的国有企业是较好地实现了的。正因为国有企业具有一些私人企业无法企及的优势，西方国家才数次出现国有化高潮。
　　但是，世上没有包治百病的良药。当环境改变时，曾经最适宜的企业财产组织形式也会改变。随着市场秩序的重建与完善，国有企业越来越表现出其不适应的一面，绝大多数传统的自然垄断部门，特别是其中的非自然垄断业务，已经失去了由一家企业垄断或垂直一体化经营的合理性。于是，要对自然垄断领域国有经济改革，而改革的方法是否单一进行私有化以及改革是否意味着盲目私有化似乎都是需要细细思考的问题。
　　二、自然垄断领域的改革
　　鉴于垄断领域国有企业表现出的不适应，我国从20世纪90年代借鉴国际经验开始自然垄断产业的实质性论文发表改革。但是英国在20世纪40年代经历了国有化运动后又于80年代初进行私有化运动，对自然垄断产业的国有企业实行了私有化。英国的自然垄断产业的私有化对发展中国家产生了主要影响，自然垄断领域国有企业民营化，就是各种因素发展变化的必然结果。这是不是意味着国有资本可以从垄断领域完全退出？
　　我们发现，自然垄断领域存在明显的“马歇尔冲突”：一方面，自然垄断行业需要巨大的初始投资，沉没成本极大，意味着只有经济实力较强的国有企业才有能力经营自然垄断产业。另一方面，垄断会带来众所周知的种种弊端，传统规制又不能解决这些问题，只有发挥竞争机制的作用，才能迫使垄断型企业提高效率；然而，多企业竞争又会损失规模经济。这就是著名的“马歇尔冲突”，即规模经济与竞争活力的两难选择。那么一定存在国有资本和私有化中间区间是自然垄断领域的最优发展空间。理论上，国有经济“让步”的最低限度就是要保证特定自然垄断产业内的国有企业规模不低于最小经济规模，市场竞争“让步”的最低限度是要保证竞争收益大于竞争成本。由于二者都留有余地，存在一个合理区间，因此，二者的兼容是可能的，有效竞争是可以实现的。
　　三、改革的具体做法及意义
　　然而，自然垄断领域的国有企业改革是一个复杂的问题，其具体改革路径、方式在吸收国外经验的同时必须建立在我国现实国情和自然垄断领域的发展程度之上。
　　（一）规避私有化误区
　　表面看来，我国对自然垄断行业治理方式是采取国有经济垄断经营。实际上，不论是自然垄断部门还是竞争性领域，国有经济都是构成社会主义经济制度的基础。仅凭这一点，我国就不能盲目采取私有化或民营化的改革办法：首先，有效竞争的市场尚未形成，不可轻言国有经济私有化或民营化；其次，转轨落后国家公众福祉需要，使得我们不能妄言自然垄断部门国有经济私有化；第三，对私人企业的规制成本高于国有企业，而规制效率可能下降。
　　（二）不可轻易拆分
　　在市场进入的管制方面，出现了非对称性管制。在管制过程中，原有优势企业很容易运用交叉补贴策略把新进入者排挤出市场。所以，必须对原有优势企业进行严格的管制，而对新进入者实行宽松的或简化的管制，即非对称性管制。非对称性管制的目的在于为竞争者之间创造公平的竞争环境，提高社会福利水平，但其运用的手段却是有悖于公平竞争和社会福利原则的。所以，从社会经济效益和公平竞争的观点看，不可盲目拆分。
　　（三）重视竞争，规制重建
　　与发达国家不同，我国难以通过简单宣布消除市场禁入，就期望很快形成竞争性的市场结构。竞争是需要培育的，如果不重视竞争，仅试图以产权改革的方式让私人资本介入公共服务，可能掩盖披着合法外衣的对公共利益的侵害。严格来讲，国有企业改革之前，我国并没有真正意义上的规制机构。英国政府规制重建方面的经验值得借鉴：规制机构非行政化；逐步扩大市场性规制，减少行政规制。同时，值得注意的是对规制者的规制要加强。这是规制改革的重中之重。
　　（四）发挥公众参与机制
　　在竞争性产业部门，消费者可以根据自己的好恶自由选择。但在自然垄断部门，消费者却几乎是无法选择的。所以，逐步建立公众（特定城镇的居民）对与其切身利益相关的公共生产和服务事业的参与机制是很重要的，尤其对我国由国有企业独家垄断的自然垄断部门而言。构建起公众广泛参与的机制，赋予消费者以“呼吁”、诉求的顺畅通道，对于解决该领域国有经济改革和发展所面临的一系列难题具有重要意义：第一，是国有经济在自然垄断部门的有效实现形式；第二，是超越自然垄断部门所有者与经营者、规制者与被规制者暧昧关系的重要因素；第三，是防范政府规制机构被“俘虏”的一种外部力量。
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