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　　内容提要：本文采用非参数方法测算全要素生产率并运用门槛回归模型分析技术溢出在中国经济发展水平、外贸依存度、基础设施建设、人力资本水平个吸收能力因素的门槛敢应。研究发现技术溢出在上述个因素都存在非线性门槛效应。经济发展水平越高、基础设施越完善、人力资本水平越高，的技术溢出越显著。适度的外贸依存度有助于促进的技术溢出，外贸依存度过低或过高时，都不存在显著的技术溢出。此外，大部分地区的基础设施建设已达到促进技术溢出的水平，且基础设施建设可以在较短时间内实现“跨越式”发展。而大部分地区的人力资本水平还没有达到有效吸收先进技术的水平，且人力资本建设需要渐进开展。

　　关键词：数据包络分析，外商直接投资，技术溢出，门槛效应

　　一、引言

　　“十八大”提出中国要实施创新驱动发展战略推进经济结构战略型调整全面提高开放型经济水平加快转变经济发展方式。而提高开放型经济水平要求提高利用外资的综合优势和总体效益，推动引资、引技、引智有机结合是实施创新发展驱动战略的重要方面。引进发达国家的直接投资，消化吸收再创新，是快速提升中国技术效率和技术能力、实施创新发展驱动战略的重要路径。本文着眼外商直接投资技术溢出的消化吸收环节，研究外商直接投资技术溢出在经济发展平、外贸依存度、基础设施建设、人力资本水平个吸收能力因素的门檻效应。

　　随着改革开放进程的不断深化和扩大中国经济保持了长期高速增长，储蓄率也一直很高，积累了一定的物质资本基础。中国吸引和利用的规模日渐扩大，已成为目前世界上吸引外商直接投资最多的国家之一。虽然美国次贷危机对中国吸引产生了一定的负面影响但截至年年底，在中国的外商直接投资累计约万亿美元当年吸收外资亿美元连续第年居发展中国家首位。与此同时，为应对美国次贷危机的冲击中国政府还提出了和两年总额为“万亿的投资计划，其中份额最大的是铁路、公路、机场等基础设施建设，而基础设施状况正是技术溢出的重要吸收能力因素之一。

　　外商直接投资是世界各国特别是发展中国家获取国外先进技术的重要渠道。但引进是否真正提升了中国的技术效率和技术能力仍是一个有争议的问题。从理论上讲蕴含先进技术的具有技术溢出的潜力，可通过示范效应、竞争效应、人员流动和产业关联效应种途径促进的技术溢出。但大量经验研究却发现引进并不一定产生正的技术溢出。对此学者们尝试从不同视角来寻找原因，其中，备受关注的原因是“中间因素”问题，重要的“中间因素”就是东道国或地区的吸收能力。这里主要有两种代表性观点：一种认为东道国的技术越落后即国内外技术差距越大东道国技术进步的潜力越大，因而技术溢出效应越显著另一种则认为东道国的吸收能力至少需要达到一个最低门檻水平才能吸收和应用跨国公司的先进技术，才会对东道国产生技术溢出。

　　在考察技术溢出门槛效应时，当前研究常采用分组检验和交叉项模型两种方法，但这两种方法都存在相应的局限性。创立的门槛回归分析模型有效地克服了上述方法的缺陷。利用英国家公司的数据，运用门槛回归分析模型考察了技术溢出吸收能力的门槛效应，发现技术能力越强，技术溢出效应越大但其与边际溢出效应存在“倒型”关系，即对中等技术能力公司的边际溢出效应最强。其中公司的技术吸收能力采用本公司全要素生产率与同行业公司全要素生产率最高者之比这个概括性指标衡量。而在国内区域层面，张宇运用门檻回归分析检验了中国技术溢出的多种吸收能力门槛效应。徐磊和黄凌云检验了区域创新能力对技术溢出的门槛效应。但他们对生产函数和技术进步作了非常严格的假定，最终被解释变量实质上是以内资部门的人均产出来代表的。李燕等以省际面板数据为研究对象，检验了技术差距对技术溢出的门檻效应，其中技术采用索罗剩余法核算。此外，近期文献也从企业层面研究了技术溢出的相关门槛条件余泳泽；王华等；钟昌标等溢出在上述个方面都存在门槛效应：经济发展水平对技术溢出存在双门槛效应，经济发展水平越高技术溢出效应越显著，东部地区基本跨越了经济发展水平高门槛值，应率先注重增长的效益和质量；适度的外贸开放有助于技术溢出，外贸依存度过高或过低时都不存在显著的技术溢出，加工贸易转型升级势在必行；基础设施建设对技术溢出存在正向双门槛效应且可在较短时期内实现“跨越式发展，“万亿”投资计划将对技术溢出有显著促进作用；大部分地区人力资本水平还太低，不能有效吸收的技术溢出且人力资本水平提升必然是一个长期持续的过程。人力资本水平低的地区应谨慎吸引，并应注重提高内资企业人才的待遇，以防止外资企业的人才积聚效应阻碍本土企业的技术进步和效率提升。

　　本文与已有文献的主要区别在于首先我们采用不依赖具体生产函数设定的非参数数据包络分析方法测算全要素生产率，并将其与门槛回归分析模型进行有机结合分析吸收能力因素对技术溢出的门檻效应。其次针对“万亿”投资计划最大份额投向了基础设施建设的这一背景，运用门槛回归分析模型进行对比分析，发现在吸收技术溢出效应上，基础设施建设可在较短时期内取得“跨越式”发展。再次我们还运用门槛回归分析了外贸依存度与技术溢出的关系，发现外贸依存度过高或过低时都不存在显著的技术溢出。最后通过省区和吸收能力之间的对比发现大部分省区的人力资本水平还没有达到有效吸收先进技术的水平，人力资本建设将是一项长期工作不能一蹴而就也不会如基础张宇和蒋殿春采用数据包络分析方法测算了年各地区内资工业部门全要素生产率并构造吸收能力单门槛交叉项识别模型探测了地区经济发展水平及不平衡程度、地区经济开放度、基础设施和人力资本以及地区经济结构对技术溢出地区差异和单门槛效应。这是影响技术溢出的东道国吸收能力的个主要方面。另外政府政策、知识产权保护程度、人口增长率、行政效率、金融发展水平等因素也会影响一国的吸收能力设施建设那样在短期内“跨越式”发展。

　　二、技术溢出与吸收能力门槛

　　可以通过示范效应、竞争效应、人员流动和产业关联效应种途径促进其技术溢出。把上述途径归结为横向产业内溢出和纵向产业间溢出两类。李平等则将技术溢出分为直接学习、关联和本土化三种效应其中，直接学习效应包括示范效应、人员流动效应和技术或研发合作。但大量的经验研究却发现，引进并不一定能产生正的技术溢出，对此学者们尝试从不同视角寻找原因。毛日昇和魏浩认为能否真正产生正向的技术溢出，除受上述溢出渠道因素影响外，还受跨国公司来源地、所有制结构、投资动机以及跨国与本土公司地缘关系等因素的影响。则认为当集中在本土因素层面，主要表现为和提出的“吸收能力”因素。许多研究发现东道国的吸收能力对的技术溢出起着至关重要的作用，主要有两种代表性的观点：一种观点认为东道国的技术越落后即国内外技术差距越大，东道国技术进步的潜力越大技术溢出效应越显著（该观点也得到了经验证据的支持和和。另一种观点认为需要东道国公司的吸收能力至少达到一个最低水平才能够吸收和应用跨国公司的先进技术，才会对东道国公司技术溢出。本文主要集中对比分析经济发展水平、外贸依存度、基础设施建设以及人力资本水平种吸收能力因素对技术溢出的门槛效应。

　　(一）经济发展水平

　　东道国（地区）的经济发展水平与其引资能力及技术消化吸收能力有密切关系，且可能存在门檻效应。一般而言只有当东道国的经济发展到一定水平时，才会形成较强的竞争承受能力和消化吸收能力促进技术外溢效应的产生。这也是技术外溢效应多发生在发达国家和地区的原因所在。陈涛涛利用中国制造业个位码行业数据以本地企业人均劳动生产率水平代表技术水平，采用行业特征分组和交叉项方法检验包括“企业规模差距”、“资本密集度差距以及“技术差距”的“内外资企业能力差距”对行业内技术溢出效应的影响，发现当内外资企业的能力差距较小时有助于溢出效应的产生。

　　在发达国家和发展中国家的技术溢出效应，发现对高收入东道国经济增长和技术溢出有显著促进作用而对于低收人东道国虽然也存在正向效应但在统计上却不显著。这意味着需要东道国的经济发展水平超过一定门槛水平后，才能发挥其技术溢出效应。何洁以人均衡量经济发展水平，运用中国年个省的工业部门省际面板数据，采用样本分组和设置虚拟变量的方法进行检验发现经济发展水平需要达到一定门槛水平后才对工业部门有显著的技术溢出。潘文卿通过对中国工业部门年相关数据的研究，发现中国中东部地区的技术溢出效应是正向的西部地区对当地工业部门的外溢效应为负，他认为西部地区还没有跨过经济发展的临界“门槛”。早期关于技术溢出的研究普遍基于内生经济增长理论框架对生产函数的具体形式有严格的假定，通常导致最终不得不以人均代表技术水平，而人均本身是经济发展水平最常用的衡量方式，这使得关于经济发展水平在技术溢出效应方面的研究工作一度停滞后来当人们采用全要素生产率的各种衡量方式来度量技术水平后才又唤醒了这方面的研究。张宇和蒋殿春采用方法测算了年各地区内资工业部门全要素生产率并运用交叉项模型探测了地区经济发展水平对技术溢出的单门槛效应发现广东等个省市区越过了经济发展水平门槛。创建的门槛回归分析方法克服了此前常用的分组检验和交叉项方法的局限。两者的有机结合为学者们提供了一个严谨考察技术溢出中经济发展水平门槛效应的契机。张宇运用门檻回归分析检验了经济发展水平对技术溢出的门槛效应，发现人均对技术溢出存在单门榧效应但他对生产函数和技术进步都做了非常严格的假定导致最终被解释变量实际变成了内资部门的人均产出。以上研究都意味着经济发展水平对技术溢出效应的发挥可能存在门槛效应。

　　(二)经济开放度

　　一国的经济开放度是影响流入和跨国公司技术溢出的重要因素。指出，流入会通过强化东道国经济效率来促进其经济增长且这一效应在实施外向型（出口导向）战略的东道国会比实施进口替代的东道国发挥得更加充分，即对东道国生产效率提升效应会在更加开放的贸易体系中进一步被强化。这一结论被称为“巴格瓦蒂假说”。与和也认为对外开放规模与技术外溢效应之间正相关。包群和赖明勇的研究发现中国对外开放度的提高会促进技术溢出效应的产生，但也存在着制约技术溢出效应发挥的门檻水平。利用中国个省区年的面板数据运用随机前沿分析发现对外贸易并没有对中国省区的技术效率产生明显的技术溢出，在分区域研究时甚至发现对外贸易对西部省区技术效率的提高产生了显著地抑制作用。沈坤荣和孙文杰利用行业层面大中型工业企业的相关数据，发现在控制外资溢出效应的前提下短期内外资企业进入带来的负面竞争效应十分明显，而在市场竞争激烈的行业中内资企业的研发受到更大冲击。张宇和蒋殿春采用交叉项模型研究发现正向技术溢出存在经济开放度单门槛特征，且通过该开放度门檻的省市都集中在东部地区。张宇则利用门槛回归分析发现，外贸依存度对技术外溢的影响存在正向单门檻特征。可见外贸开放对技术溢出可能存在非线性门槛效应且不一定是单方向的递增关系，本文将尝试探测这种关系的具体形式。

　　(三）基础设施建设

　　认为，东道国公司对技术溢出的吸收能力依赖于包括基础设施在内的一系列环境因素。研究也表明，一个地区的基础设施建设水平与该地区技术溢出吸收能力的关系密不可分。认为不仅东道国的人力资本存量决定了吸收能力的大小经济开放度、基础设施状况乃至行政效率、知识产权保护度这类因素同样起着重要作用。基础设施是为社会生产和居民生活提供公共服务的物质工程设施，完善的基础设施能够使跨国公司把生产过程中的各个阶段联成一体有利于减少交通运输成本和交易成本，增强技术溢出的学习效应和竞争效应，也使得纵向产业间的关联更加紧密，更有利于技术溢出效应的发挥。何洁的研究发现基础设施完善程度和当地企业溢出效应大小正相关。包群和赖明勇认为基础设施的完善会促进的技术溢出效应且存在制约技术溢出效应发挥的门檻值。张宇和蒋殿春进一步基于交叉项模型考察了技术溢出的基础设施单门檻特征，张宇则通过门槛回归分析发现存在正向的双门槛特征。近年来探讨基础设施建设对技术溢出的文献不多但地方政府或官员对基础设施建设却很热衷。而且，面对美国次贷危机冲击中国政府投入的万亿中份额最大的也是铁路、公路、机场等基础设施建设。本文试图通过对比分析吸收能力因素对技术溢出的影响效应，从一个特殊视角研究上述行为的效应。

　　(四）人力资本水平

　　等率先分析了经济合作组织（国家对个发展中国家的投资，发现只有当东道国的人力资本水平达到了一个最低门檻水平时才能促进东道国的经济增长，为技术溢出提供有效途径。研究了美国对个国家的，发现其对发达东道国有显著的技术溢出，而对发展中东道国却没有。

　　他认为主要原因是发达国家的人力资本水平较高，的技术外溢需要东道国的人力资本至少达到一个最低门槛并测算了相应的人力资本最低门槛值。首次运用门楹回归分析模型考察了技术溢出吸收能力的门槛效应，也发现东道国的人力资本水平必须超过一个最低门槛，的技术溢出效应才能得以发挥。沈坤荣和耿强运用年全国个省、市及自治区的有关数据运用交叉项方法检验了以及人力资本因素对地区经济增长的贡献，发现人力资本水平越高，的技术溢出效应越大，东部地区人力资本水平对技术溢出有显著的促进作用，而中西部地区的人力资本水平却抑制了技术溢出。王志鹏和李子奈运用中国个省年的面板数据在技术溢出的内生增长模型基础上，运用交叉项方法的检验发现只有当一个地区的人力资本达到一定水平时该地区才有能力吸收的技术外溢。赖明勇等则利用年中国个省市的经济数据采用交叉项方法检验发现，人力资本和贸易开放度均有助于促进技术溢出推动经济增长且人力资本的吸收能力低于贸易开放度的吸收能力认为技术溢出效应的产生需要人力资本达到一个临界的门槛水平。刘厚俊和刘正良采用年的地区数据再次进行了人力资本门檻检验发现各地区只有在跨越了人力资本最低门檻才能获得正向技术溢出，同时人力资本水平不同层次的地区引致技术溢出的群体也不相同。如人力资本水平较高的地区是高等人才对技术溢出起主导作用，而中等层次的人才在人力资本水平偏低的地区对技术溢出的影响最大。孙文杰和沈坤荣运用随机前沿方法对人力资本积累与中国大中型企业技术创新效率的关系进行了产业层面的计量检验发现国内企业技术人员的人力资本积累存在明显的门檻效应，低于这一临界值时国内企业技术学习能力和自主创新能力的提升都十分有限。张宇和蒋殿春基于交叉项模型探测了技术溢出的人力资本单门槛发现北京、天津和上海超过了人力资本水平门檻。杨俊等运用门槛回归分析模型考察了人力资本在国外和国内临近溢出对本地技术创新的影响，发现存在人力资本双门槛效应。赵国庆和张中元运用交叉项方法对中国高新技术产业技术溢出人力资本门槛效应的检验，发现中国高新技术产业还没有达到人力资本门槛值，还不能促进全要素生产率、技术进步和技术效率。

　　从探讨“吸收能力”对技术溢出门槛效应的角度，人力资本最早受到了学者们的关注。国内早期的研究主要是探讨人力资本在对经济增长或以人均代表的技术水平溢出效应方面的作用，并主要运用交叉项检验方法。近期学业者们开始直接考察人力资本在对全要素生产率的溢出效应上并运用门檻回归分析方法进行分析。同时关于各吸收能力因素在技术溢出中效应大小的对比研究还不够丰富。有鉴于此’本文对技术溢出吸收能力因素的门槛效应进行对比分析，为这方面研究提供有益探讨。

　　三、技术溢出的门槛回归分析