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　　摘要：随着国际社会对节能环保的呼声越来越强,能源效率已经成为经济学中的重要问题之一。作为吸引外资的大国,外资的进入无疑会促进我国经济的高速发展,但另一方面对能源使用也会产生一定的影响。本文以2005-2007年各省区的工业能源效率为研究对象,探讨了外资企业进入对工业能源效率所产生的影响。进行计量检验后发现,由于普遍整体的技术水平要高于国内企业,外资进入总体上会提高省区的工业能源效率;而由于企业性质不同,即港澳台企业相对于其他外资企业来说规模偏小、环保意识较差、生产和环境技术较差等,导致港澳台外资对能源效率的影响要小于其他外资对能源效率的影响,并且这种影响具有一定的稳健性。这就提示我们,在大力鼓励外资进入的同时,必须正确引导外资尤其是港澳台外资朝着更加节能、环保的方向发展。另外与相关文献类似,我们发现研发、能源相对价格、产业结构、人均生活水平以及国有企业比重也会对能源效率产生比较显著的影响。

　　关键词：FDI;省际工业能源效率;港澳台外资;其他外资

　　能源效率(能源强度的倒数)是能源经济学中备受瞩目的问题之一。伴随着我国高速经济增长而出现的能源约束性,以及对“低碳经济”的再三强凋也将能源效率问题的研究推向了最前列。“十一五”规划(2005)提出,到2010年,单位国内生产总值能源消耗比“十五”期末降低20%左右。而中国的工业部门是能源的消耗大户,2008年工业能源消耗占全国能源消耗总量的比重已经超过70%,如果想达到“十一五”规划的目标,着手提高工业部门的能源效率势在必行。因此研究工业部门能源效率的影响因素,对制定相关的节能措施具有重要的现实意义。

　　1、文献综述

　　关于能源效率影响因素的经验文献一般采用地区层面(省际)和产业层面的数据,所采用的实证方法主要包括计量回归和因素分解法。刘畅等利用中国29个工业行业的面板数据,分析了能源价格、行业结构、技术进步和产权结构等因素对中国工业行业能源强度的影响。孔婷等研究了制造业24个重要行业的能源价格对能源强度的影响,结果表明能源价格通过促进能源消费结构转化来降低了行业能源强度。Fisher-Vanden利用1997-1999年的工业企业面板数据,得到了能源相对价格的上升、企业产权改革、能源研发支出和产业结构调整等因素是促进中国能源效率提高的重要因素。PaulCromptonetal认为技术和结构变化、能源价格上涨等因素是导致中国能源利用效率改善的主要因素。LeimingHang也认为随着1985-2004年中国能源价格管制的逐渐放松,日益上升的能源价格是促使能源利用效率提高的重要原因。

　　近年来,随着全球化和区域一体化进程不断加快,FDI源源不断的流入中国。外商直接投资是技术进步的重要来源,一方面,相对于内资企业,外资本身采取先进能源使用技术会直接造成行业能源效率提高;另一方面外资企业对内资企业技术的溢出也可能造成行业能源效率的提高(也可能下降)。李未无利用1999-2005年中国35个工业行业的面板数据进行经验研究,表明对外开放(包括贸易和FDI)对能源利用效率的提高具有积极影响。董利基于省际的面板数据发现产业结构、对外开放(包括贸易和FDI)、市场化程度、能源消费结构等一系列因素对能源效率变化有着重要的影响,但外资进入程度对能源效率的影响不显著。滕玉华,陈小霞发现能源价格、FDI的进入程度、进出口商品结构、工业内部的行业结构和R&D投资强度对中国工业能源强度有着显著的影响,其中FDI的进入会降低本产业的能源效率。不难发现,这里所说的技术进步是广义范围的技术进步,包括科技创新、生产技术等和管理创新、制度创新等“软”技术进步难发现,这些文献多是采用工业层面的数据或者是对省际的总能源效率(能源强度)进行研究,而对省际工业能源效率作为研究对象的文献并不多见。

　　因此本文的基本思路是:鉴于工业行业是我国能源消耗大户,以省际工业能源效率为研究对象来研究外资企业对其的影响,并且按照外资来源地进行分组检验。本文的结构安排如下:第二部分是计量模型,第三部分是检验结果,第四部分是主要结论。

　　2、计量模型、变量说明及结果分析

　　2.1计量模型设定

　　2.1.1理论分析

　　一般来说,能源效率包括能源技术进步效率和能源经济效率。前者主要是指由生产技术、产品生产工艺和技术设备所决定的能源效率①,后者主要指经济发展水平、产业结构、价格、对外开放以及经济体制等经济因素对能源效率的影响。总结已有文献,影响能源效率的因素主要包括以下几个方面:

　　(1)技术水平。技术水平对能源效率的影响其实前面也略有涉及。新技术的应用在提高生产率的同时也可能降低能源消耗强度,是促进工业部门能源强度下降最重要的原因。技术水平的提高主要有三种途径:一是自主研发,这是获得技术最重要而且最主动的渠道。张海洋指出R&D的投资不仅可以产生新的知识和信息,而且可以增强企业吸收现有知识和信息的能力,促进知识和技术的外溢。江锦帆[11]指出,在能源消费中,科研投入越多,关于能源利用的先进设备、技术和管理的有效的研发劳动也越多,相应的能源效率也会越高。

　　另外还可以通过FDI技术转让或者溢出获得先进的技术。外资企业可以通过竞争效应、示范效应和人员流动效应本行业内资企业的技术水平发生影响,也可以通过产业间的联系对上、下游的行业技术水平产生影响。

　　相对于国际贸易而言,FDI所产生的外溢效果和方式更加直接、多样化。最后还可以通过贸易获得先进的能源使用技术。

　　(2)能源的相对价格。能源的价格也是影响能源使用强度的重要因素。如果假设生产函数为C-D形式,并且将能源也看做是一种生产要素,那么必定有pEE=(1-a)pQ。pE、E、a、p和Q分别为能源价格、能源使用量、能源生产弹性、最终产品价格以及产量。所以有Q/E=(pE/p)/(1-a),即能源效率与能源相对于产品的价格及能源生产弹性成正比。能源的相对价格越高,使用能源造成的成本必然增加,因此导致企业可能用其他生产要素对能源的替代。Stern认为价格通过生产要素的相互替代会导致能源投入的变化。1920年-1973年美国实际能源价格下降,引发了能源投入对劳动力的替代,而两次石油危机后实际能源价格上升,又出现了资本、劳动力对能源的替代。

　　(3)经济体制。一般认为,国有企业因政府长期大力扶持而导致企业缺乏竞争力与创新精神,往往效率和生产力都很低下。而且国有企业内部在体制、机制、管理等方面存在着许多劣势和不足。据国家统计局发布的数据显示,2009年前五个月,规模以上工业企业中的私营企业实现利润同比增长2.4%,而同期国有企业利润同比下降41.5%。这种特定的运行方式很有可能导致其能源利用效率低,能源消耗强度大。

　　(4)能源消费结构。行业的能源消费结构直接影响着行业的最终能源消耗强度。各种能源之间由于本身的差异和特性导致其使用效率各不相同,其中煤炭的效率最低,其次为石油、天然气、电力。而这几种能源之间具有一定的替代作用,如果增加了电力的使用,就会降低对煤的需求,进而使得总的能源需求降低。中国能源消费结构的主要问题是煤炭所占的比重过大,能源效率不高。Fisher-Vanden认为,由于高效率能源对低效率能源的替代,20世纪90年代以来中国的能源强度有了明显的下降。

　　2.1.2计量模型设定

　　综合以上分析我们设定如下的计量模型:-logEIit=c+β1logRDit+β2logsfdiit+β3logPEit+β4logcompit+β5logpgdpit+β6soeit+μi+εit

　　其中,下标i和t分别表示省区和年份,c代表截距项,εit代表整个回归方程误差项,服从独立同分布。μi为不随时间变化的省区特定效应。各变量具体含义如下:

　　被解释变量EIit为省区工业能源强度,所以-logEIit表示能源效率的对数值。能源效率是工业附加值与能源最终消费量的比值。工业能源强度的数据来源于《中国统计年鉴》各期。由于我们所采用的带有价格因素的变量全部都是以2000年为基期,因此需要将年鉴中以2005年不变价格的数值折算到以2000年为基期的数值。该变量的单位为吨标准煤/万元。

　　RDit表示i行业的研发情况,借鉴邱斌等[15],用国内所有企业人均科技活动内部支出费用来表示。

　　sfdiit为我们所关注的核心变量,表示i省区中外资总产值占总产值的比重。该变量主要表征技术溢出效应,因这25个行业分别是:农副食品加工业、食品制造业、饮料制造业、烟草加工业、纺织业、造纸及纸制品业、医药制造业、化学纤维制造业、仪器仪表文化办公用机械、石油加工及炼焦业、化学原料及制品制造业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼及压延加工业、金属制品业、有色金属冶炼及压延加工业、普通机械制造业、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、电力蒸汽热水生产供应业、电子及通信设备制造业、黑色金属矿采选业、有色金属矿采选业、石油和天然气开采业和煤炭开采和洗选业。

　　为一般情况下外资企业相对内资企业的能源使用技术较高,这样本身外资企业相对内资企业会表现出一种自身的优势,同时还可能会对当地的企业产生间接的技术外溢。