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　　摘要：人类的高碳生产行为与消费行为是工业化、城市化及全球化的产物。为了使人类行为从高碳到低碳，要调整或取消与人类高碳行为相应的制度安排和政策；要创立有利于低碳生产和低碳消费的制度安排和政策。在发展低碳经济的过程中，作为生产者和消费者的人与作为社会公民的人存在不一致性。作为生产者和消费者，人类在不断地追求自身收益和效用的最大化，人们还倾向于高碳经济：而作为社会公民的人，人们对环境保护、低碳发展又有向往和意愿。导致这种现象的重要根源是作为生产者、消费者的经济制度的激励强度要高于作为社会公民的制度的激励强度，用制度安排强化社会公民的人可以减少作为生产者和消费者的人对环境的影响，从而为低碳经济的发展奠定微观基础。

　　关键词：人类行为；低碳经济；制度安排；生产者；消费者

　　中图分类号：F120文献标识码：A文章编号：1003-854X（2013）04-0023-06

　　在发展低碳经济的过程中，用制度安排控制个体的行为变化非常重要。这是因为，个人消费行为是气候变化的根源。例如，发达国家排放量的一大部分就直接来自于旅行、采暖和购买食物等个人决定。美国的家庭约占国家二氧化碳排放量的33%。而与低碳发展相关的组织和制度安排进程，即制度创新是由个人推动的，在设计和实施政策时，决策者的思维过程和其他个体是一样的。

　　因此，分析低碳经济的形成必须研究人类行为与低碳经济的制度安排之间的关系。在发展低碳经济的过程中，就人类行为来讲，人类的高碳生产行为与消费行为是工业化、城市化及全球化的产物。与此相关，我们形成了与人类高碳行为相应的制度安排和政策。因此，为了使人类行为从高碳到低碳，要调整或取消与人类高碳行为相应的制度安排和政策，创立有利于低碳生产和低碳消费的制度安排和政策。

　　在发展低碳经济的过程中，作为生产者和消费者的人与作为社会公民的人的价值诉求目标是不一致的。作为生产者和消费者，人类在不断地追求自身收益和效用的最大化，并且受传统的生产方式和生活方式的制约（路径依赖），人们还倾向于高碳经济。而作为社会公民的人，人们对环境保护、低碳社会、低碳发展又有向往和意愿。人类行为的这种双重身份，加上制度的二元性（作为生产者和消费者的人所面临的制度与作为社会公民的人所面临的制度是不一样的），这就导致低碳经济发展的进程缓慢。

　　一、人类行为：从高碳行为到低碳行为

　　从理论上讲，经济学关于人类行为的分析只重视人的理性及是否追求自身利益最大化，而对人类在生产和交换过程中追求自身利益最大化时对环境、对他人、对社会的影响（尽管有外部性的分析）的分析却显得不够。比如说，人类的高碳行为与低碳行为并没有引起人们的重视，尽管我们现在有了碳足迹之类的分析，但这些分析也只是在环境经济学之类的学科中研究，并没有上升到主流经济学的层面来分析。发展低碳经济不仅仅是生产方式、生活方式的转换，它实际上涉及到人与自然的关系。尽管外部性作为市场失灵的组成部分写进了主流经济学的教科书，但到目前为止，经济学还没有把自然环境作为一个约束变量写进教科书。在经济学的研究视野中，人类行为具有有限理性和机会主义行为倾向两大特征，前者使人类决策中偏重于眼前利益而忽视长远利益，后者使人类行为以个体利益为中心而损害他人利益或集体利益，均不可避免地导致行为的非可持续化，在经济发展模式上就体现为经济发展高碳化。从人类行为来看，一是人类不能认识到或倾向于忽略低排放对于经济可持续发展的重要意义：二是即使认识到低碳经济模式的必要性，但在现有技术条件和制度环境下难以扭转高碳短期行为。工业化过程中，我们的制度安排并没有考虑碳排放的问题，这是由人类的认知能力决定的。现在我们开始认识到温室气体的排放对气候变化的影响，以及气候变化对人类经济社会发展的影响，因此发展低碳经济已经成为人类社会发展的选择。现在的关键是如何从高碳发展向低碳发展转变。这其中，认知和观念的转变非常重要。

　　人类发展低碳经济的认知的形成是基于气候变化方面的知识的增长。联合国政府间气候变化专门委员会（IPCC）第4份气候变化评估报告（2007）认为，人类活动特别是工业生产中燃烧化石燃料导致地球大气中二氧化碳等温室气体浓度创纪录地升高，这些活动造成全球气候逐渐变暖的可能性超过90%。专家认为，全球变暖主要原因是“人祸”，发达国家的工业化难辞其咎。发达国家在实现工业化、现代化过程中，长期无约束地大量排放二氧化碳等温室气体。从18世纪西方工业革命到1950年。在人类燃烧化石燃料释放的二氧化碳总量中。发达国家的排放占95%。从1950年到2000年的50年中，发达国家的排放量仍占总排放量的77%。目前占世界人口约22%的发达国家仍消耗着全球70%以上的能源，排放50%以上的温室气体。多数发达国家人均温室气体排放量远远高于世界平均水平。

　　人类的高碳经济行为与技术、制度是什么关系？在工业化的过程中，人类为什么选择了高碳经济？这主要是由技术决定的。在当时的选择过程中，高排放及高碳行为是成本最低的，所以，现在要由高碳经济行为转变为低碳经济行为，关键也是由技术决定的，我们必须创新相关的低碳技术来替代高碳技术。在这个过程中，制度安排也发挥着极为重要的作用。“在社会过程的舞台上，制度与人类行为互补与对比，永远相互塑造。”青木昌彦特别强调认知能力有限的个体与制度之间的正负反馈机制：制度为个体行为提供信息，同时又对个人的行动决策施加“人为约束”：参与人相互作用共同再生和印证着制度，或在外部冲击和内部累积性影响下调整主观认知寻求新的行动可能性。使原有制度陷入危机，从而产生制度变迁和新的制度均衡。在历史上，高碳经济形成的过程中人类行为与制度是这种关系，那么，低碳经济形成的过程中人类行为与制度的互动关系也是这样的。人类行为与制度相互作用相互影响，制度塑造个人，并能扩展人的有限理性；个人也能塑造制度，人性的演变影响制度变迁的方向。目前不完善的低碳经济制度制约着人类低碳经济行为的形成。所以，创立发展低碳经济的正式规则、非正式规则及其实施机制在发展低碳经济中极其重要。

　　低碳经济、低碳意识等如何转变为制度安排？在青木昌彦、格雷夫等人看来，制度对人类行为影响的机制是这样的：参与人的偏好是外生于制度的，制度通过协助与制约的方式影响参与人的行为，从而实现其外生偏好。在这里，我们可以把发展低碳经济作为一种外生偏好，制度的作用表现为两个方面：（1）制度帮助参与人节约决策所需的信息加工成本；（2）制度协调参与人的信念，并控制参与人的行为决策规则。低碳发展的共有信念引导着参与人朝着某一特定的方向行动。在这个过程中，“规则”提供共享信息并协调行为，“信念”和“规范”提供遵循规则的激励，“组织”产生并传播规则。由于低碳经济提出的时间还不长，低碳的“信念”还没有植根于大多数人的思想中，低碳经济的规范也不健全，所以建立及完善发展低碳经济制度（正式的、非正式的及其实施机制）在形成低碳经济行为方面越来越重要。换言之，低碳经济的运行及绩效是正式约束、非正式约束及实施机制综合作用的结果。把发展低碳经济变成人们自我实施的行为是一个长期的过程，制度具有塑造个人的功能，人类行为在本质上可以用两种方式来规范：一是直接凭借外部权威，它靠指示和指令来计划和建立秩序以实现一个共同目标（组织秩序或计划秩序）；二是间接地以自发自愿的方式进行，因各种主体都服从共同承认的制度（自发秩序或非计划秩序）。以1983年英国强制实行汽车安全带法律为例，在此法律生效以前，大批司机不系安全带；法律实施后，只有极少数司机不系安全带。引起这种行为变化的最重要因素是法律本身对驾驶者有一种强有力的合法化影响，使他们的目标和偏好倾向于更安全的行为模式。法律权威的影响力不仅在于通过施加惩罚，使人们了解代价与收益从而改变行为决策；而且还改变了那些人本身，“系带”的实践变成了一种习惯，由于人们普遍相信它对于减少伤亡的作用而被广泛接受。

　　低碳经济制度在演化中先后采用了这两种方式来规范人类的行为：一是较早采用的“命令一控制型”的方式，如数量控制、行政管制等；二是基于市场的政策工具及自愿协议的方式发展低碳经济。通过制度、激励机制及经济手段等使发展碳经济成为有利的行为。人类行为与交易成本会决定制度及其选择，如果实行低碳经济的交易成本太高，那么人们还会习惯于高碳经济。为什么“命令—控制型”的制度安排效率递减？这是因为采用这种制度安排的成本上升（交易成本），所以这种制度安排难以让人们形成低碳经济行为。人类行为在从高碳到低碳的转变过程中面临着长期的高碳经济使人们产生了习惯及路径依赖、从高碳行为转变到低碳行为的成本如何降低等问题，而基于市场的政策工具及自愿协议的方式发展低碳经济则是自我实施的，它更有利于把发展低碳经济与经济主体的利益联系起来，既有利于降低成本，又有利于政策和规则的实施。低碳经济具有不确定性、时空的特殊性及跨际问题等，制度的存在构成了不确定世界中人们之间的相互关系：制度可以减少个人面临的不确定性，这是因为制度限制了人们选择的范围并使行为成为可预测的，没有制度就没有秩序和组织。概言之，制度有助于约束人类某些有碍于合作的本性，有助于增进可预见性，有利于缓解人类知识的不足，从而扩展人的有限理性。制度具有传递性，它减少了每一代人都要重新学习的成本。如家庭中的个人消费方式是通过一套以前形成的惯例而保持下来的，它会受社会文化以及有关人员的性格的影响。制度能将外部性（正、负外部性）内在化，使他人的行为变得更可预见，在一定程度上约束人的机会主义行为倾向，从而扩展人的有限理性，为社会交往提供一种确定的结构。通过制度安排来改变人类行为的关键是要把低碳发展作为制度安排的目标和政策的导向。首先要改变我们原有制度安排中支持高碳行为的内容，这既包括正式制度也包括非正式制度及其实施机制。如我们原有的对石化能源的补贴要逐步减少直至取消。还有我们不少工业化时代及市场经济中形成的规则都是建立在有利于高碳发展的基础之上的。受有限理性和机会主义行为倾向的影响，人类行为出现搭便车、外部性等系统性偏差，导致经济发展轨迹高碳化，造成废气污染、光化学烟雾、水污染和酸雨等危害加剧，以及大气中二氧化碳浓度升高所带来的全球气候变暖等严重后果。这些经济发展中的外部性人们并不能直接感受到，或者能感受到也认为与自己无关。