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 　　摘要：小型水利设施合作供给是实现准公共物品供给的有效方式，同时农村社区小型水利设施合作供给也是众多单个农户行为选择的结果。理论研究发现，极其复杂多变的个体决策行为可以通过突破传统经济学的同质性假设———运用个体异质性来表征。将农户异质性概念引入农村社区小型水利设施合作供给问题研究，探索农户社会资本异质性与农村社区小型水利设施合作供给的互动关系及影响机理，试图解决农村小型水利设施合作供给中集体行动的实现问题。首先，运用探索性因子分析法，将社会资本归纳为社会声望、社会参与、社会信任和社会网络四个不同维度。在此基础上，利用陕西省关中地区393户农户调查数据，采用Probit模型实证分析社会资本多维异质性对农户参与小型水利设施合作治理的影响。研究结果表明，社会资本多维异质性对农户参与小型水利设施合作供给具有显著影响。其中，信任维度、参与维度和网络维度社会资本是农户小型水利设施参与行为的重要促进因素，而声望维度社会资本则降低了农户的参与行为。反映出社会资本的多维异质性将导致集体行动结果的不确定性。某一维度的社会资本促进合作供给的产生，而另一维度的社会资本则对合作供给起到抑制作用，而且各维度交互作用可能使社会资本对合作供给影响结果产生不同结果。此外，农户参与小型水利设施合作供给还受其他因素的影响，农户受教育程度、水利对农业重要性的认知、水利设施维修情况以及用水纠纷对农户参与行为具有显著正向影响，而种植面积对农户小型水利设施合作供给参与行为具有显著负向影响。根据以上结果，政府应该通过培育农户多维度的社会资本，强化社会资本的正向影响，促进小型水利设施的合作供给;此外，通过加强组织服务功能、提高农户合作认知等，提高农户小型水利设施合作供给的参与行为。

　　关键词：多维社会资本;集体行动;合作供给;小型水利设施

　　我国农村水利基础设施长期存在年久失修、运行效率低下的问题。水利作为农业生产的命脉，小型水利设施建设的滞后极大制约了农业生产的发展。从供给主体视角，农村社区小型水利设施建设依托村民合作供给是一种有效的方式。然而由于中国社会转型期社会资本的缺失，导致灌溉中农户合作的困境。社会资本存在与否成为公共物品与服务供给集体行动能否成功的关键。合作对于增加农民收入，提高农民在市场经济条件下的自主地位具有重要作用。社会资本作为集体行动发起的前提条件，对促进农户的合作行为具有重要意义。农户正是通过参与合作经济组织增加了社区的社会资本存量，促进了地方经济发展与乡村治理结构的优化。

　　农户是农业生产决策的最小单位，由于宗族型社会的特点以及农户交往的自己人结构，导致农户的行为逻辑不仅受客观因素判断如利润最大化目标的影响，而且受社会支持与社会关系的影响。农村社会中的差序格局和封闭性特点使得农户行为不仅是理性的个体决策，而且是从众的群体决策。大多数情况下，农户通过学习、模仿、互动和试错的方式达成合作行为的决策。在小型农村社区中，农户的学习、模仿就是通过其所拥有的人际关系及其带来的网络效应、长期生活在一起形成的共同价值观、行为范式和彼此间的信任、不同层次和级别的农户及组织的互动实现的，其行为受到其他农户以及所处环境的影响。因此，农户社会资本其本质就是农户个人和组织形成的社会关系通过信任、建立声望和参与水平获取资源的能力，实际上可以归结为社会网络、社会信任、社会声望和社会参与四个方面。社会资本就是通过社会中个人和组织的网络构建及长期的信任规范约束来实现个人或组织的效益目标。

　　文献综述

　　集体行动作为一种客观存在的社会现象，是行动个体理性行为的非合作博弈结果。在个体理性选择下，往往会出现个体理性和集体理性不一致、公共产品提供不足的悲剧性结果，如阿罗提出的“不可能性定理”、博弈论中著名的“囚徒困境”以及萨缪尔森的“搭便车理论”和哈丁的“公共地悲剧”等都详细的阐述了集体行动失败的原因。

　　然而，研究也发现，这种集体行为选择理论是建立在同质性假设的基础上，忽视了现实生活中的异质性。从理论上看，极其复杂多变的个体决策行为可以通过突破传统经济学的同质性假设———运用个体异质性来表征。社会资本作为表征农户异质性的重要变量，两者交互作用共同对合作供给过程中决策的形成和决策方式产生影响。

　　认为，社会资本具有不同维度，它们促进信息的分享，有利于采取集体行动，提高个体的合作意愿和合作效率，并且相对客观并容易观察。合作是网络中行动者互动的必然结果，合作越多，行动者之间的互动越多，社会资本的扩展程度越高，网络中的成员获益越多。Ostrom利用社会资本理论分析农民如何克服搭便车问题，即通过对尼泊尔个灌溉系统的经验性研究考察，认为农民完全有可能通过自己创造的社会资本克服困扰大小集团行动的搭便车问题，Isham和Kknen采用印度和斯里兰卡的数据探讨村庄社会资本水平与村民社区水服务项目的参与之间的关系，研究发现，社会资本水平越高，越有利于村民参与和监督水平的提高。因此，社会资本可以为农民带来社会资本存量的不断提高，消除集体成员彼此的不信任，达成集体行动主体间的合作，使成员为实现集体的共同利益努力。庞娟对我国农村的研究也发现，在同质性较强的社区和具备良好社会资本结构的村庄，公共品的合作供给效果较好，社会资本对走出集体行动的困境，实现成员之间的合作具有一定的说服力。李冰冰和王曙光利用全国10省17村494户农户调查数据，分析农村社区公共品提供中社会资本、村庄特征对农户参与程度的影响。研究发现，农户的社会资本对农户在乡村公共品提供中的参与程度具有积极作用，主要体现在农户的公共意识、政治意识、社团互助、社区认同、社区信任等因子。然而也有学者指出，随着农村人口空心化的加剧，有利于农村公共品供给的乡村社会资本逐步瓦解，导致农村公共物品供给的困境。此外，学者也讨论了社会资本的消极作用，认为社会资本“不仅阻碍了某种行为而且压制了其他行为”。如毛寿龙指出，农户合作困境主要是受社会资本、较低的经济发展水平以及搭便车行为的制约。

　　然而，由于学者对社会资本的内涵各抒己见，关注的重点不同导致其度量方法多从社会资本的某一单一维度出发，从而忽视了社会资本的整体性特征及其不同维度在集体行动发起中所起的作用。其次，在影响农户小型水利设施合作行为的因素中，不同维度社会资本的作用方向与作用效果如何?在合作行为形成过程中，农户基本特征、农业生产特征以及组织服务功能对合作行为的影响机理是什么?对这些问题的回答都是小型水利设施合作供给中亟需解决的问题，本文试图以小型水利设施合作供给为例，将社会资本归纳为社会信任、社会网络、社会参与和社会声望四个维度，考察农户小型水利设施合作供给参与行为的影响因素，探析不同维度社会资本影响集体行动实现的内在机理。其研究思路是:利用陕西省6个类型村户农户的调查数据，采用探索性因子分析法归纳农户社会资本的不同维度;在此基础上，构建计量经济模型分析不同维度社会资本对农户小型水利设施合作供给参与行为的影响，最后提出促进小型水利设施合作供给的对策建议。