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　　模型设定、研究假设与数据来源

　　1、研究假设与模型设定

　　借鉴王昕、陆迁的研究方法，本文主要从信任维度、参与维度、网络维度和声望维度测度农户社会资本拥有量。同时，在4个维度中又分别包含不同的变量，共27个变量。社会网络是行为主体内部各种关系的交互结构以及行为主体与外部的互动模式。因此，对社会网络变量的设计主要从与不同对象的交流程度来确定。预计一个农户的社会网络越宽，其合作供给意愿也越强，对网络维度社会资本变量的设计主要从与不同主体的交互展开。第二，根据Durlauf等的定义，社会信任就是基于网络过程所形成的行为规范和人与人之间的信赖，它们能促成产生好的社会和经济结果。

　　因此，社会信任体现了社会个体之间的相互信任程度，根据农村人际交往的“自己人”结构，农户对不同主体由亲及疏的不同信任程度，构成了信任维度社会资本的度量指标。第三，社会声望即社会大众对于他人的主观评价。

　　认为社会资本以社会声望、名誉、权威和头衔等为符号，以社会契约为制度化形式，社会声望的形成主要在互惠的过程建立。因此，预计社会声望越高的农户，其组织协调、发动群众的能力越强，其合作意愿也越强。第四，社会参与是指主体对社会生活各方面(如政治、经济、文化等方面)的现状与活动的关心、了解与行为投入，对社会参与状况度量指标的设计主要选择公共事务的参与频率与参与程度。预计农户对村内公共事务的参与程度越高，其合作供给的意愿也越强。

　　为验证指标设定的科学性，保证社会资本各个维度指标的不相关性，本文采用探索性因子分析法来验证指标选取的合理性，识别多元观测变量的本质结构并进行相应的降维处理。探索性因子分析法的第一步是分析设定各个指标，通过因子提取和因子旋转技术，将相关性强的变量降维至少数几个因子，并在此基础上对降维后新的因子予以命名，验证事先设定的不同维度社会资本的科学性与合理性。对原始指标相关性的分析，本文主要采用统计量和巴特利球形检验方法，以确定是否适合进行因子分析，然后计算各维度的得分。一般情况下，KMO值大于6就说明因子分析的结果是可以接受的。以每个因子的方差贡献率占所选因子总方差贡献率的比重作为权重进行加权汇总，选取累计方差贡献率大于80%的公共因子，得出不同维度社会资本的权重，。

　　2、数据来源

　　数据主要来自于国家自然科学基金面上项目“基于农户收入与社会资本异质性双重视角的农村社区小型水利设施合作供给实证研究———以陕西省为例”课题组的调研数据。课题组于2011年4月至7月对陕西省关中地区小型水利设施合作供给实施效果较好的六个县:眉县、扶风、武功、凤翔、周至、岐山，共393户农户进行的问卷调查。调研阶段的抽样方法设计如下:首先采用典型调查法根据各个县的经济发展水平按照高、中、低分为三类，在此基础上，按照县乡村进行分层抽样，每县抽取3个乡，每乡抽取3个村，每村进行随机调研或问卷访谈12－户，共计发放调研问卷450份，其中有效问卷393份。

　　在参与调查的393名农户中，有259名农户参与了小型水利设施的合作供给，占样本总数的66%。反映出大多数农户对小型水利设施的需求极为迫切，愿意参加小型水利的合作供给。这主要是由于当地的气候条件冬季及春季干旱少雨，导致冬春旱灾频繁发生。调研区2011年冬季遭遇了50年一遇的大旱，农户受极端天气变化的严重影响部分是由于他们对气候型资源的过度依赖，如家庭用水，灌溉用水以及耕地，但更重要的是小型水塘、水渠以及灌溉系统的年久失修。持续性的干旱对调研区域冬小麦的生长产生极为不利的影响，导致大范围的减产。

　　从被调查者个体特征看，务农人数所占比例为4%，以女性为主，占50.8%。调查对象年龄最小岁，最大的75岁，年龄集中在31－45岁和46－60岁这两个区间段，呈现正态分布趋势;受教育程度普遍较低，小学和初中两者的比例为71.4%。从被调查者的家庭特征看，家庭规模主要集中在3－5人的中小型家庭，57．4%的农户其灌溉面积为0．2－0．6hm2，反映出实现规模化种植的农户较少。分析从事农业生产的农户特征也可以发现，调研地81．6%的农户为纯农户，他们的主要收入来源为农业收入，且农业收入主要以粮食收入为主，农户为降低农业生产成本，个体不愿或无力投资小型水利设施，但有效灌溉有利于提高粮食产量，因此，纯农户参加小型水利设施合作供给的积极性较高。兼业农中，以农业收入为主且主要种植经济作物的农户倾向于投资小型水利设施以提高收入水平。调查发现，以外出务工收入为主的兼业农户参与的积极性较低。非农户由于并不从事农业生产，参与小型水利设施合作供给的比率极低。

　　社会资本与农户小型水利设施合作行为的关系分析

　　1、变量选择与说明

　　学者分别从个人特征、家庭特征和生产特征角度探讨农户参与集体行动的影响因素;还有学者进行了更为社会资本多维异质性视角下农户小型水利设施合作参与行为研究细致的划分，包括农户户主特征、家庭特征、社区特征、社会资本等七个方面的特征;黄祖辉等将其归结为产品特征因素、生产集群因素、合作成员因素和制度环境因素，而制度环境因素又包括宏观体制、法律法规、行政介入以及文化影响等。孙亚范认为，农民对专业合作经济组织的认知程度是影响农民参与专业合作经济组织行为的主要因素。还有学者分别将影响农户参与的因素分为农户社会经济特征、灌溉技术特征以及社会资本维度三个方面，探讨其与集体行动之间的关系。变量定义、统计性描述及其预期作用方向所示。

　　2、模型结果分析

　　将农户的合作行为作为因变量，以农户基本特征、农业生产情况、制度因素、农户认知程度、组织服务功能、社会网络、社会信任、社会声望、社会参与以及社会资本总量作为自变量，利用Probit模型，分别分析社会资本各维度以及社会资本总量对农户小型水利合作参与行为的影响，分析结果所示。模型1和模型2的拟合优度为分别为0．6442和0．6343，模型整体效果较为显著。

　　社会信任、社会网络与社会参与维度对农户小型水利设施合作供给行为具有积极影响，而社会声望则具有消极影响。总体而言，总量社会资本有助于农户集体行动的实现。受教育程度、种植面积、小型水利设施对农业生产重要性的认识、维修情况、用水纠纷是影响农户参与小型水利设施合作的重要因素。具体分析如下社会资本。社会资本总量对合作行为的影响较为显著，系数检验在10%的水平上显著，且系数为正，即农户的总量社会资本越大，参与小型水利设施合作供给行为的可能性也越大，这与Coleman的研究结论相一致，并印证了本文的研究假设。社会资本的各个维度中，社会网络在5%的显著性水平下通过检验，说明在小型水利设施合作供给中，农户与同村村民之间、与村干部、农业组织的关系越密切，越有可能参与水利设施的合作供给。这主要是由于农村传统宗族乡村主要以地缘、血缘与亲缘关系为纽带，网络作为资源动员的结构基础，发挥着沟通和团结农户的作用，从而有助于增强农户水利设施合作供给的参与行为。调研发现，农户社会网络具有同质性和封闭性的特点，有利于增加社会网络的集中度，较高的网络强度和较低的网络使用成本在一定范围内促进了集体行动的实现。社会信任通过了1%水平下的显著性检验，呈正相关关系，表明村民之间彼此的信任度越高，农户参与小型水利设施合作供给越容易达成一致，从而有助于农户小型水利设施合作供给的实现。Ostrom的研究也表明，社会信任是集体行动实现的关键因素。社会信任可显著地增加农户的合作行为，这与我国的“差序信任”格局密切相关，农户之间的信任主要建立在血缘亲族关系基础之上，信任范围在扩展过程中遵循“就近原则(即由近及远、由亲及疏)”，由此，农户对家人、亲戚、朋友及陌生人的信任程度是由高到低进行排序的，农户对“自己人”的信任程度越高，越有利于集体行动的实现。社会参与对农户的合作行为影响十分显著，在5%的显著性水平下通过检验，呈正相关，即农户的公共事务参与程度越高越有利于集体行动的实现，反映了一定社区范围内具有某种成员资格的行动者获取稀缺资源的能力。声望维度社会资本对农户合作行为产生负面影响，在10%的显著性水平下通过检验，表明以互惠为基础所建立的声望，弱化了农户的水利设施合作参与行为，农户更倾向于通过个体互惠的方式促进准公共物品的供给。这与波茨的研究结论一致，即消极社会资本在为团体成员带来利益同时，通常也能够禁止其他人获得收益，可能会形成封闭的系统而最终难以实现持续的发展与进步。此外，也反映出农户之间、农户与村干部或农户与合作组织领导人之间由于利益分配中的委托代理问题，弱化了社会资本促进集体行动实现的功能。

　　农户基本特征与农业生产情况。从模型估计结果看，受教育程度变量对合作行为具有显著影响，通过的显著性检验。表明随着农户受教育程度的提高，农户能够更加客观地认识到个人利益与集体利益的关联性，其参与小型水利设施合作供给的可能性增加。农业生产情况方面，种植面积对合作行为的影响在1%的水平上显著，即农户的种植面积越大，参与小型水利设施合作供给行为的可能性越小，可能的原因是，随着种植面积的增加，规模收益促使农户通过自行购买或租赁小型水利设施满足灌溉需要，以达到提高土地边际收入实现收益最大化的目的。

　　农户认知程度。水利对农业重要性的认知是小型水利设施合作供给的重要影响因素，在1%的显著性水平下通过检验，说明水利设施重要性的认知是影响农户合作行为的主要因素。行为经济学认为认知决定行为主体的态度或看法，进而影响其选择行为。学者的研究也证实了认知的缺失和错位会对行为主体的支付意愿产生影响。在小型水利设施合作供给的过程中，农户参与行为的实现是主观认知与客观环境的结合。由于运行资金的限制、监督成本等外在因素的影响，导致集体行动意愿与行为的悖离。这也说明合作经济组织作为农民自主、自治、自我发展和自我服务的组织，在努力提高农户的认知程度的基础上，需要配合相应的制度环境，以降低组织协调成本，使其内化为农户自身的理性选择。

　　组织服务功能。在影响农户小型水利设施合作供给行为的影响因素中，小型水利设施维修情况具有显著影响，在1%的显著性水平下通过检验，说明小型水利设施运转出现问题时维修的效率越高，将越有利于提高农户的参与积极性。因此，组织服务功能的完善有利于农户集体行动的实现，从而降低组织的运行成本。此外，农村农业灌溉用水以及相应而生的灌溉水费和用水纠纷往往是农民最为关注的问题和农村社会焦点。农户间的用水纠纷在1%的水平下通过显著性检验，反映出水权的不确定性是农户日常灌溉用水的主要矛盾，通过参与小型水利设施合作供给，使用水权的安排有序化，从而降低交易成本。

　　结论与讨论

　　基于社会资本视角，利用2011年陕西省关中地区393户农户的实地调查数据，运用因子分析法将社会资本分为社会信任、社会参与、社会网络、社会声望四个维度，在此基础上采用Probit模型，分析社会资本各维度对农民合作行为的影响。研究结果显示:社会资本不同维度对农户小型水利设施合作供给行为的影响各不相同。基于行为主体之间的社交网络与交往程度的网络维度社会资本、基于普遍信任与交往基础的信任维度社会资本以及基于组织内各成员之间公共事务的参与维度社会资本对农户水利设施合作行为有积极影响，而声望维度的社会资本却降低了农户的参与积极性，反映出某一维度的社会资本促进合作供给的实现，而另一维度的社会资本对合作供给起抑制作用，各维度社会资本的交互作用导致集体行动结果的随机性。

　　第一，社会资本的多维异质性导致集体行动结果的不确定性。某一维度的社会资本会促进合作供给的产生，而另一维度的社会资本对合作供给起到抑制作用，而且各维度交互作用可能使社会资本对合作供给影响结果产生不同结果。正是这种复杂性导致了目前理论界对社会资本与农户自组织合作行为之间的关系存在不一致的结论。

　　因此，在社会资本对合作行为的影响研究中，应加强社会资本不同维度的研究，重视对社会资本各维度作用机制的考察。

　　第二，农村公共物品自发供给中社会资本的消极影响不容忽视，可能使农村公共物品自发供给面临失败的威胁。由于社区或是小集团的局限性，如当社区内外基于个体异质特征或收入差距而产生分歧时，社区治理可能会更多的鼓励辖区内的种族歧视和狭隘意识，而不是弥补政府和市场失灵。本研究仅考虑了社会资本异质性对小型水利设施合作供给的影响，下一步的研究方向应考虑个体异质性与社会资本异质性共同作用如何导致集体行动实现的机理。