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　　内容提要：波特假说认为，合适的环境规制能激发"创新补偿"效应，从而不仅能弥补企业的"遵循成本"还能提高企业的生产率和竞争力。由于其本身的现实意义，引发了大量学者对此进行研究。然而到目前为止，关于环境规制强度与企业生产技术进步之间的关系却鲜有文献提及。为此，本文在环境规制强度和企业生产技术进步之间构建了数理模型，并采用面板数据方法，对1998-2007年中国30个省份的工业部门进行了检验，研究结果表明：（1)在东部和中部地区，初始较弱的环境规制强度确实削弱了企业的生产技术进步率，然而，随着环境规制强度的增加，企业的生产技术进步率逐步提高，即环境规制强度和企业生产技术进步之间呈现"U"型关系；（2)在西部地区，受到环境规制形式的影响，环境规制强度和企业的生产技术进步之间尚未形成在统计意义上显著的"U"型关系。因此，从长远的角度看，政府应当制定合理的环境规制政策，使企业不仅能实现治污技术的提升，而且能实现生产技术的进步，进而为中国实现环境保护和经济增长的"双赢"提供技术支持。

　　关键词：环境规制强度，生产技术进步，"U"型

　　一、引言

　　随着环境问题的日益恶化与突出，从上世纪70年代开始，世界各国逐步重视对于环境的保护与规制。中国是最早把保护环境作为基本国策的发展中国家之一，是《锻合国气候变化框架公约(1992)》和《京都议定书（1997)》的缔约国和推动者。然而，我国在改革开放30多年来实现工业化和城市化的过程中，虽取得了年均GDP增长率高达9.8%的巨大成就，但也为这种高投资、高能耗和高排放的粗放型增长方式付出了惨重的资源和环境代价，发达国家上百年工业化过程中分阶段出现的环境问题在我国已经集中出现（张红凤等，2009)，这一现象将对我国的社会和谐发展、经济可持续增长带来严重的影响。

　　来自美国耶鲁大学和哥伦比亚大学的科学家联合发布的世界环境绩效排名EPI(EnvironmentalPerformanceIndex)指出，2008年我国的EPI得分为65.1分，在149个国家和地区中位居第105位，2010年我国的EPI得分进一步降低至49.0分，在164个国家和地区中仅排第121席。如此的EPI得分与排名，一定程度上反映了我国相对较弱的环境规制强度。基于此，我国必须在达到生态环境承载"阈值"之前，及时提高环境规制强度。然而，我国还有大量的贫困人口有待解决，社会福利水平较低，同时城市化和工业化目标尚未实现，这就意味着我国在实施环境规制的同时，还必须考虑经济的增长问题（张成等，2010)。可见，中国在实现环境保护与发展经济的双重任务中需要付出的努力更多，任务也更艰巨。

　　那么，在环境规制和企业竞争力之间能实现"双赢"吗？学者们基于不同的前提假设、分析方法、研究样本和变量构造得到了并不一致的结论。从静态的角度来看，环境规制和企业竞争力之间存在着"两难"格局，即在实现一个目标的同时，需要以另一个目标为代价。因为在假设技术、资源配置和消费者需求固定的前提下，企业已经做出最优选择，环境规制的引入只会增加企业的成本负担，从而削弱被规制企业的创新能力和国际竞争力（Dension,1981;Gollop&Roberts,1983;Gray，1987)。但是，从动态的角度来看，环境规制和企业竞争力之间则具备实现''双赢"格局的现实可能性。Porteretal.(1991,1995)就曾指出合理的环境规制能够刺激被规制企业在变动约束条件下，进一步优化资源配置效率和改进技术水平，刺激出企业的"创新补偿"效应，从而在部分乃至全部抵消企业"遵循成本"的同时，还能提高它的生产率和国际竞争力。

　　可见，实现环境规制和企业竞争力、经济增长之间"双赢"的关键在于"创新补偿"效应的大小，准确地说，很大程度上取决于环境规制能否促进企业的生产技术进步。目前，现有文献主要集中于验证环境规制对企业生产率和成本的影响（Jaffeetal.,1995;Deanetal.,2000;Shadbegianetal.,2005;王兵等,008;Fleishmanetal.,009;张成等,2010);或者集中于验证环境规制对总体创新(即生产技术创新和治污技术创新的综合）和治污技术创新的影响。其中，在研究环境规制和总体创新、治污技术创新的文献中，虽然因具体指标选取的不同，最终结果也会有所差异，但多数研究结果认为环境规制会对与环境相关的技术创新带来正向影响。其实，这一正向影响的结果是正、负两方面影响综合比较后的结果。更为重要的是，正面和负面效应的影响并不同步，负面效应往往在当期产生影响，而技术创新本身所需的时间相对较长，这就决定了环境规制的“创新补偿”效应滞后于“遵循成本”产生的负面效应。因此，在短期，特定的环境规制强度会降低企业的技术创新，但是在长期，该环境规制水平则能提高企业的技术创新，即在时间维度上，特定的环境规制水平和技术创新之间符合“U”型关系。